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证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。

A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构
C.中国证券业协会 D.中国证监会

证券交易 2023-05-26



参考答案:BD

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请 材料,并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、 完整性出具法律意见。上述申报材料一式三份(至少一份为原件),其中报送中国证监会两份, 报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份

(2016年)某保险公司的代理人周某向刘某推介一款保险产品,刘某认为不错,于是双方约定了签订合同的时间。订立保险合同时,刘某无法亲自到场签字,就由周某代为签字。后刘某缴纳了保险费。此时,应视为刘某对周某代签字行为的追认。( )

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

(2017年)财产保险合同中,保险金额可以超过保险价值。( )

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

(2017年)人身保险合同订立后,因投保人丧失对被保险人的保险利益,当事人主张保险合同无效的,人民法院应予支持。( )

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

(2008年)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员,在该股票承销期内和期满后 6个月内,不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。( )

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

(2018年)根据证券法律制度的规定,在证券交易活动中,涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列情形中,属于内幕信息的有()。

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

(2018年)根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司配股条件的表述中,不正确的是()。

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

(2018年)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

(2018年)根据证券法律制度的规定,甲上市公司发生的下列事项中,属于内幕信息的有()。

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

(2015年)根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

(2015年)根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。

类别: 外贸会计 | 中级会计-经济法 2023-05-16

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