证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令暂停新增客户Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列属于资金账户管理内容的是（ ）。Ⅰ．证券账户的开户和销户Ⅱ．资金账户的开户和销户Ⅲ．开通客户交易委托品种Ⅳ．证券转托管

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下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。Ⅰ．当事人的住所及法定代表人姓名Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．代销、包销的付款方式及日期Ⅳ．代销、包销的费用和结算办法

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下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ．本罪的主体主要是单位Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

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首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（ ）。Ⅰ．做定量分析Ⅱ．遵循重要性原则Ⅲ．披露应当充分、准确、具体Ⅳ．有针对性

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关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整Ⅱ．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致Ⅲ．上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动Ⅳ．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

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关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

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证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（ ）Ⅰ．核心服务Ⅱ．客户招揽Ⅲ．有形服务Ⅳ．附加服务

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证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．风险监控Ⅲ．业务隔离Ⅳ．预警制度

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