企业债券的发行，采取()承销方式。

企业债券的发行，采取()承销方式。

证券发行与承销 2023-05-27

A:代销
B:助销
C:余额包销
D:承销团承销

参考答案：C

企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销。代销是指承销商代理发售证券，在发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式；余额包销是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进的方式；承销团承销是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式。余额包销属于助销的一种，助销包括的范围更广。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。①受托从事的介绍业务范围②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式④客户开户的交易流程、出入金流程

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

类别: 银行证券 | 金融市场基础知识 2023-07-25

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