基金交易业务控制主要内容包括()。
证券投资基金 2023-05-27
A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
参考答案：ABD
B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
参考答案：ABD
基金交易业务控制主要内容包括：(1)基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。(7)场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。(8)公司应当建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。
2023-08-26
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