证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员

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下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。①当事人的名称②代销证券的种类、数量、金额及发行价格③包销的期限及起止日期④违约责任

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下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益③犯罪客体是金融机构④主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。①收购要约约定的收购期限不得少于20日②在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约③收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东④采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

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证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。①银行存款②购买国债③购买中央银行债券④购买中央级金融机构发行的金融债券

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下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。①受奖励单位或个人②表彰单位③表彰内容④奖励等级

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（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。①A股②B股③权证④证券投资基金

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下列选项中，说法正确的有（ ）。①虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款②提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款③采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款④一律撤销公司登记或者吊销营业执照

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证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。①最近2年未受过刑事处罚②取得相应的从业资格③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④具有完全民事行为能力

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