下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。①股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额②股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份③设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上100人以下④股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。①公开②公平③公正④平等

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。①一级市场中的虚假陈述②二级市场中的虚假陈述③新三板市场中的虚假陈述④面向社会公众的虚假陈述

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务复杂程度②业务能力③业务时间长短④承担的责任与风险

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。①公司概况②董事、监事、高级管理人员持股情况③持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额④公司的实际控制人

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

基金托管人应当履行的职责有（ ）。①安全保管基金财产②对所托管的不同基金财产分别设置账户③持有基金管理人的股份④对基金财产投资信息和相关资料负保密义务

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列属于期货交易所职责的有（ ）。①提供交易的场所②设计合约，安排合约上市③为期货交易提供集中履约担保④间接参与期货交易

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24