证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。①融资、融券的额度②保证金比例③违约责任④纠纷解决途径

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作

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内幕信息的知情人包括（ ）。①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。①银行存款②购买国债③购买中央银行债券④购买中央级金融机构发行的金融债券

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公司提供担保的主要方式包括（ ）。①保证②抵押③质押④留置

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根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务

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按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

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以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护

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转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。①不可抗力②意外事故③技术故障④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

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证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

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