变电运行 2023-06-22
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。Ⅰ业务推广Ⅱ协议签订Ⅲ服务提供Ⅳ客户回访V投诉处理
类别: 银行证券 | 证券投资顾问业务 2023-08-02
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。Ⅰ身份Ⅱ财产与收入状况Ⅲ投资需求Ⅳ风险偏好
证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。Ⅰ讲座Ⅱ报告会Ⅲ分析会Ⅳ网上推介会
申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
注册登记为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示的信息不包含（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ.资格审查 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（ ），切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。（ ）
（ ）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
2023-08-02
