下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东取得股份的日期Ⅳ．各股东所持股票的编号

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列属于期货交易所职责的有( )。Ⅰ．提供交易的场所Ⅱ．设计合约，安排合约上市Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．间接参与期货交易

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券账户名称应当注明的内容有( )。Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．资产托管机构名称Ⅲ．集合资产管理计划名称Ⅳ．基金托管机构名称

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。Ⅰ．计划说明书Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务Ⅲ．应当遵守审慎经营规则Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24