交易部的主要职能有（ ）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-27

债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（ ）。

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下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用, 表述正确的是（ ）。

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世界上（ ）被看作是最早的基金。

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若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。

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基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。

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基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）

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基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。

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关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（ ）。

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目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

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