发行公司债券应当符合的条件是（ ）。A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（ ）。A.申请上市的董事会和股东大会决议B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告C.上市报告书（申请书）D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

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在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（ ）。A.募股资金总额B.发行费用总额及项目C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构D.发行数量、发行方式

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影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。A.股票波动率 B.赎回、回售条款C.转股价格、转股期限 D.票面利率

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在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的（）。A.董事 B.高级管理人员C.监事 D.专业技术人员

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增发新股过程中涉及的（ ）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。A.招股意向书摘要 B.网上、网下发行公告C.提示性公告 D.上市公告书

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外商投资企业作为发起人，必须符合下列（ ）条件。A.认缴出资额已经缴足 B.已经完成原审批项目C.已经开始缴纳企业所得税 D.认缴部分出资额

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上市公司申请发行新股，应当符合的条件有（ ）。A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

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董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（ ）。A.监事会会议 B.股东大会C.董事会会议 D.高级管理人员相关会议

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发行人对外担保采用（ ）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A.抵押 B.质押 C.保证 D.按揭

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