依据《行政处罚法》的规定，违法事实确凿并且有法定依据，对企业处以（　　）元以下的罚款，可以当场作出处罚决定。

安全生产法及相关法律知识 2023-05-05

A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

参考答案：A

《行政处罚法》规定：违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。A.严格执行经纪业务操作规程B.加强员工培训，提高员工素质C.建立客户投诉处理及责任追究机制D.建立经纪业务检查稽核制度

类别: 银行证券 | 证券交易 2023-05-26

根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可以将客户类型分为（）。 A.保守型 B.稳健型C.积极型 D.激进型

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用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量C.采取恰当的技术分析方法D.采取恰当的市场调查方法

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证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ )。 A.真实性 B.有效性C.完整性 D. —致性

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在证券委托交易中，委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券. A.买卖 B.冻结C.质押 D.赠与

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证券经纪业务可分为（）。A.柜台代理买卖 B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖 D.投资者自行买卖

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根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。A.同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大B.证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告C.单一证券品种在一段进行大量且连续交易D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形

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