财务顾问为收购公司提供的服务有（ ）。A.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告B.商议收购条款C.寻找目标公司D.提出收购建议

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

对一个公司的收益性进行分析，主要考虑的指标包括（ ）。A.销售利润率 B.投资盈利率 C.资金周转率 D.利息支付能力

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财务顾问业务的监管主体有（ ）。A.中国人民银行 B.中国证监会C.中国证券业协会 D.财政部

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外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（ ）。A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价C.外国投资者出资比例低于企业注册资本，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

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常见的反收购条款有（ ）。A.每年部分改选董事会成员 B.限制董事资格C.超级多数条款 D.“白衣骑士”策略

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主承销商按照中H证监会相关规定组织验资时应当以（ ）为依据。A.获取的T日16 ：00资金到账情况B.获取的T +1日16：00资金到账情况C.结算银行提供的网下申购资金专户截至T日16 ：00的资金余额D.结算银行提供的网下申购资金专户截至T+1日16：00的资金余额

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内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（ ）。A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3 000万港元B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人巳发行股本总额至少25%C.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者，由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

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资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的（ ）不得变动。A.资本总额 B.注册资本C.同定资本总额 D.法定资本

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已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（）。A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好B.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为C.公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

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企业发行企业债券必须符合的条件是（ ）。A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值B.企业规模达到国家规定的要求C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利D.企业财务会计制度符合国家规定

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