证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

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未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。

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取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。

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股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于（）。

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下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

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关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

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证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

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甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（　　）。Ⅰ．甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ．甲集资诈骗的数额为3000万元Ⅲ．根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ．甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

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下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。Ⅰ．损害客户的合法权益Ⅱ．违规向客户提供有价证券Ⅲ．违规向客户提供资金Ⅳ．与客户约定分享投资收益

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