证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

以下属于我国场内市场的是(　　)。

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股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对(　　)的决议产生重大影响的股东。

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企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由(　　)出其验资报告。

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对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)

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证券业从业人员不得从事（ ）。①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④买卖法律明文禁止买卖的证券

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下列属于监事会职权的有（ ）。①检查公司财务②提议召开临时股东会会议③向董事会会议提出提案④监督高级管理人员执行公司职务的行为

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按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险

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证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

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