普通股票股东的义务有（ ）。A.遵守公司章程B.依法行使股东权利C.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益D.必须亲自参加股东大会

类别: 银行证券 | 证卷基础知识 2023-05-27

2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（ ），推进了我国资本市场的建设。A.启动创业板 B.启动股指期货C.启动融资融券 D.启动国际板

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在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

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《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东

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国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（ ）。A.保护投资者 B.稳定市场价格C.保证证券市场的公平、效率和透明 D.降低系统风险

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下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（ ）。A.证券发行的主要内容 B.证券服务机构的主要内容C.证券交易的主要内容 D.证券监督管理机构

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下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。A.资信评级机构 B.财务顾问机构C.会计师事务所 D.投资咨询机构

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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（ ）。A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。A.汇率风险 B.法律风险C.财务风险 D.道德风险

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证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

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