搜题

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。
Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

证券市场基本法律法规 2023-07-24

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在:研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公
司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告。

从弗罗姆的期望理论中,我们得到的最重要的启示是()。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

用人单位未按规定提出工伤认定申请,工伤职工或者其直系亲属、工会组织在事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为()之日起1年内,可以直接向用人单位所在地统筹地区劳动行政部门提出工伤认定申请。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

下列有关劳动力供给弹性的说法中,正确的是()。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

共用题干某公司去年对组织机构做出了大规模的调整,但是一直未改变工作说明书。目前工作重叠,职责不清,管理分配不平衡等问题日益突出,工作缺乏效率,员工工作积极性降低,企业效益也降至最低点。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

共用题干某公司随着企业规模的不断壮大,2013年正式成立了人力资源部,并进行相应的人力资源政策和措施的改革。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

共用题干三个和尚没水吃三个和尚没水喝,怎么办?三个和尚利用星期天的时间在一起开会,商讨如何解决庙里喝水的问题。最后大家发现其实解决这个问题并不复杂。小和尚说:“我看得发明一种新的挑水的设备才行,有三条扁担那种设备,一桶水由我们三个人一起来挑。”大家马上对小和尚的想法提出批评,说那还要多支付研究这个设备的银子呢。二和尚发言:“要不再买两套新水桶和扁担吧,一人一套,我们三人每天同时去挑水,怎样?”大和尚说:“这个想法也不怎么样,不也得花很多银两吗?再说也没必要买那么多的水桶啊。”大家讨论非常激烈,大和尚开始作总结性发言:“我们之间制订一个挑水的工作计划怎么样?按顺序轮流挑,一人负责一天。”经过一天讨论,大家终于达成了一致意见,方案内容摘录如下:(1)小和尚负责制订每月的挑水轮班计划;(2)二和尚负责统计每人每月的挑水数量;(3)大和尚负责考核工作,按挑水的数量发给银子,多挑的多给,少挑的少给,不挑的不给。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

关于人力资源管理人员的说法中,错误的有()。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

下列关于高等教育投资决策的推论,说法错误的有()。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

劳动关系运行的基本形式有()。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

下列关于动机的陈述,错误的有()。

类别: 外贸会计 | (中级) 人力资源管理 2023-05-19

加载更多~