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证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.客户账户变动确认
Ⅲ.是否向客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规 2023-07-24

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

参考答案:D

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于:Ⅰ.确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限。Ⅱ.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿。Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码。Ⅴ.确认客户开户方式。

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