未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的( )。
①责令改正,给予警告
②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。
③处以五万元以上五十万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格
证券市场基本法律法规 2023-07-24
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
参考答案:D
B.②③④
C.①③④
D.①②③
参考答案:D
证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。
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