未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,处理措施正确的有( )。
①有损害客户利益的行为的,给予警告
②没收违法所得
③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格
证券市场基本法律法规 2023-07-24
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
参考答案:D
B.②③④
C.①③④
D.①②③
参考答案:D
证券公司及其从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
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