证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（ ）年以上相关从业经历。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

资产管理业务的基本要求包括（ ）①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合

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常见的内幕交易行为有（ ）。

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证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。

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证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。

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下列说法中，正确的是（ ）①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

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下列说法中，正确的是（ ）。

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（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

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