根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.严格遵守资金清算制度

基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行
为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教材（下册）P204。

出现多话现象，可能（）。A.与咨询效果有关B.与咨询师有关C.与求助者有关D.咨询环境有关

类别: 其它 | 心理咨询师（三级）技能 2023-05-23

封闭式询问常常用于（）。A.说明情况B.澄清事实C.获取重点D.展开讨论

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一般资料：求助者，女性，22岁，工人。案例介绍：求助者从小受当医生的妈妈影响怕脏，只要别人碰过的衣物就要洗或丢弃，只要手碰了认为不干净的东西就洗个不停，自己控制不住，非常痛苦。求助者刚来工厂不久，生活上有些不适应。老职工赵某在生活上帮助她，业务上指导她，因此关系比较密切。某次业务考试，求助者不及格，内心紧张，后听别人说赵某曾患有“传染性肝炎”，因此更加紧张，怕被传染上，于是将所有被赵某接触过的衣物器皿丢掉。如果自己碰到被赵某摸过的东西就不断地洗手，直到双手发白为止，否则就会内心紧张，甚至感到思维都不灵活了。自己也知道这样是没必要的，但无法控制。求助者担心并十分痛苦，所以前来咨询。心理咨询师观察了解到的情况：家属反映，求助者性格内向，做事拘谨，一丝不苟，对自己要求严格，追求完美。心理咨询是咨询师（）求助者解决心理问题。A.教育B.协助C.诱导D.资助

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一般资料：求助者,男性，33岁，外企职员。案例介绍：求助者大学毕业后进入某外企公司，因人际关系好，能力强，工作很勤奋，深得上司及客户的好评，很快晋升为部门经理。但天有不测风云，由于政策的变化，求助者所在部门的业务逐渐萎缩，公司进行调整．他被调整到其他部门作普通职员。职务没有了，工资待遇也降了两千余元，求助者心里很不是滋味，有时喝闷酒，看什么都不顺眼，经常发脾气，甚至乱扔家里的东西。虽然目前的收入足以使他衣食无忧，但他就是心里有种说不出的烦躁，甚至觉得自己无能、没用，对前途很担忧，对妻子、朋友的劝说也听不进去。以前他是同事、同学聚会的召集人，现在却经常找理由逃避聚会，工作效率也降低了。他觉得妻子不理解他，有时和妻子吵架，对女儿发脾气。最近出现胸闷、头晕，没食欲，全身乏力，入睡困难，主动前来咨询。表明该求助者社会功能受损的依据是（）。A.经理变职员B.工作效率下降C.有时喝闷酒D.家人关系紧张

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