风险管理主要措施不包括（ ）。
基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
参考答案：C
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：
（1）对宣传推介材料进行合规审核。
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构。
（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 )
2023-05-23
类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 )
2023-05-23
类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 )
2023-05-23
类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 )
2023-05-23
类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 )
2023-05-23
类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 )
2023-05-23
类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 )
2023-05-23
类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 )
2023-05-23
类别: 其它 | 法律职业试卷一(客观题 )
2023-05-23
加载更多~