某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3∶7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为2.1875％Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1500万股

某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3∶7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。
Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％
Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％
Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为2.1875％
Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1500万股

保荐代表人胜任能力 2023-08-04

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条和第10条，网上初始发行数量为：5000×30%＝1500（万股）；网上申购160000万股，网上有效申购倍数为：160000/1500＝106.7（倍），∈（100倍，150倍]区间，则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40%，即：5000×40%＝2000（万股）；故回拨后发行数量为：网上3500万股，网下1500万股。又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售，即：1500×40%＝600（万股），其他网下投资者获配不高于：1500-
600＝900（万股）。则：
Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：600/50000＝1.2%；
Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：900/80000＝1.125%；
Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：3500/160000＝2.1875%；
Ⅳ项，回拨后向网下投资者发行1500万股。