证券公司自营业务投资范围包括（ ）。1．短期融资券Ⅱ．政府债券Ⅲ．央行票据Ⅳ．股票

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（ ）。Ⅰ．国际开发机构人民币债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．央行票据

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证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

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证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处（）的罚款。

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下列说法中，正确的是（）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

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证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

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证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券

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自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ．自营规模Ⅱ．风险限额Ⅲ．资产配置Ⅳ．业务授权

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下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．损益Ⅱ．资本充足Ⅲ．负债Ⅳ．资产

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