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(2017年)下列关于信息披露的自律管理措施,说法错误的是( )。

私募股权投资基金基础知识 2023-08-04

A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报,基金业协会可以要求其限期改正
B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分
C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理

参考答案:D

D选项中,在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。

证券公司债券的期限最短为( )年。 A. 1 B. 2 C. 4 D. 5

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

我国目前发行的短期融资券的最长期限是( )天。 A. 180 B. 365 C. 90 D. 720

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

在债券交易流通期间,发行人应在每年( )前向市场投资者披露上一年度的年度报 告和信用跟踪评级报告。A. 2月30日 B. 4月30日C. 5月30日 D. 6月30日

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于( )亿元人民币。A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

在国债承销包销的过程中,国债承销的收入主要来源有四个方面,其中哪一项收人有 可能无法确保实现?( )A.差价收益 B.发行手续费收益C.资金占用利息收入 D.留存自营国债的交易收益

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

证券评级机构与评级对象存在( )关系的,不得受托开展证券评级业务。A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份 达到6%C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份 达到4%D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

可转换公司债券的发行额不少于人民币( )亿元。 A. 1 B. 6C. 7 D. 8

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由( )签署。 A.发行申请人 B.发行申请人和主承销商C.发行申请人或主承销商 D.主承销商

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下,( )日,冻结申购资金。 A. T + 1 B. T + 2C. T + 3 D. T + 4

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公 司净资产额的( )。A. 20% B. 30%C. 40% D. 50%

类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27

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