合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民 币金融工具，包括（ ）。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证 D.证券投资基金

类别: 银行证券 | 证券交易 2023-05-26

公开报价包括（ ）。 A.反向报价 B.单边报价C.对话报价 D.双边报价

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根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合 下列（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。 A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者 交易金额不低于50万元人民币 _B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不低于20万股C.多只基金合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基 金的交易数量不低于100万份D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

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目前，证券交易所采用的竞价方式有（ ）。A.集合竞价方式 B.连续竞价方式C.单线竞价方式 D.多线竞价方式

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证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要 采取的措施有（ ）。 A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务C.专项调查 D.要求整改

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下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合《证券法》规定的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格D.有完善的风险管理和内部控制制度

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我国的《证券交易所管理办法》对证券交易所的职能的规定有哪些？（ ）A.组织、监督证券交易 B.发布对证券价格进行预测的文字和资料C.管理和公布市场信息 D.提供证券交易的场所和设施

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证券交易必须遵循的原则是（ ）。A.公开 B.公平 C.公允 D.公正

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上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ） 的渠道。A.发售 B.申购 C.赎回 D.回购

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货 公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险. 监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名 具有期货从业人员资格的业务人员

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