证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（ ）等。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．投资事项Ⅲ．投资品种Ⅳ．自营业务规模

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（ ）等要求。Ⅰ．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ．明确个股的上涨或下跌价位Ⅲ．说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ．禁止明示或者暗示保证投资收益

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下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

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试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．央行票据

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股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。Ⅰ．订立公司章程Ⅱ．发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ．选任董事和监事Ⅳ．申请登记注册

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公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。Ⅰ．合法经营原则Ⅱ．自主经营原则Ⅲ．自负盈亏原则Ⅳ．实现资产保值增值的原则

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个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ．证券业执业证书Ⅲ．申请报告Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

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发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（ ）。Ⅰ．发行人网站Ⅱ．中国证监会网站Ⅲ．中国证券报网站Ⅳ．证券交易所网站

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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性

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证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度

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