证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。 Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格Ⅲ.公司近4年合规经营情况 Ⅳ.法人治理情况 Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况Ⅵ.账户规范情况 Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况

下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有( )。 Ⅰ.已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50% Ⅱ.优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50%Ⅲ.募集资金应有明确用途 Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息

公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下( )。 Ⅰ.发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见 Ⅱ.保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件 Ⅲ.最近一年原始财务报表 Ⅳ.发行人控股股东最近一年及一期的原始财务

根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括( )。 Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 Ⅳ.公司股本总额超过人民币5亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅴ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

以下关于上市公司发行证券的说法正确的有( )。 Ⅰ.上市公司2011年4月申请公开发行证券，2008年度财务报表被注册会计师出具保留意见，所涉及的事项对发行人无重大不利影响，不构成障碍 Ⅱ.上市公司2011年4月申请公开发行证券，2008财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告，所涉及的事项在发行前重大不利影响已经消除，不构成障碍 Ⅲ.上市公司2011年4月申请非公开发行证券，2008财务报表被注册会计师出具否定意见审计报告，所涉及的事项在发行前重大不利影响已经消除，不构成障碍 Ⅳ.上市公司2011年4月申请非公开发行证券，2010财务报表被注册会计师出具无法表示意见审计报告，本次发行涉及重大重组，不构成障碍

公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。

甲、乙、丙三人准备通过发起设立的方式设立一股份有限公司，甲以货币出资，乙以其机器设备出资，丙不能采取下列( )形式出资。

某公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，遂决定制定有针对性减少关联交易的实施方案，其中应注意( )。Ⅰ.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营Ⅱ.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业Ⅲ.专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营Ⅳ.主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入（通过出资投入或出售）拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营Ⅴ.拟发行上市公司需要及时制定运用募集资金收购有实际控制权的个人或法人资产的方案

甲、乙两家公司合并成立丙公司，后丙公司通过购买股份的方式掌握了丁公司35%的股权，成为丁公司的控股公司，那么针对丙公司的无形资产产权的处置方式有( )。Ⅰ.直接作为投资折股，产权归上市公司Ⅱ.产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产Ⅲ.产权归控股公司，但允许上市公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产Ⅳ.无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用Ⅴ.由上市公司出资取得无形资产的产权

关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 Ⅱ.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部主营生产部分进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股 Ⅲ.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股 Ⅳ.国有法人单位所拥有的企业，以全部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股 Ⅴ.国家授权投资机构或部门直接向新设成立的股份公司投资形成的股份界定为国家股