证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。Ⅰ总经理Ⅱ副总经理Ⅲ财务负责人Ⅳ保洁负责人

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种

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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ收费标准和支付方式Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式

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下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东Ⅱ股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于本公司Ⅲ股份有限公司应当在召开股东大会年会的5日前将财务会计报告置备于本公司Ⅳ公开发行股票的股份有限公司必须按照规定公告其财务会计报告

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非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（ ）。Ⅰ依法设立的公司Ⅱ合伙企业Ⅲ个人Ⅳ社团

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下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为，情节严重的Ⅲ本罪的主观方面表现为过失Ⅳ本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

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证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。Ⅰ经过负责人批准Ⅱ经过集体决策Ⅲ采取书面形式Ⅳ采取口头形式

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除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。Ⅰ改变合伙企业的名称Ⅱ改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点Ⅲ处分合伙企业的不动产Ⅳ转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

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客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。Ⅰ担保物被强制平仓Ⅱ融资融券成本增加Ⅲ因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易Ⅳ因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易

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招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。Ⅰ发行定价方式Ⅱ定价程序Ⅲ参与网下询价投资者条件Ⅳ股票配售原则

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