基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-26

基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱

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下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

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不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。

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基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。

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当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

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世界上最早的开放式证券投资基金是( )。

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基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

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中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

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对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。

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