专项资产管理业务的特点有（ ）。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.特定性，即要设定特定的投资目标C.通过专门账户经营运作D.投资范围有限定性和非限定性之分

类别: 银行证券 | 证券交易 2023-05-26

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。 A.加强自律管理 B.加强监管C.完善法制 D.严格把关

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在证券自营业务中禁止（ ）。A.假借他人名义进行自营业务B.将自营账户借给他人使用C.自营业务与代理业务混合操作D.委托他人代为买卖证券

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证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事 项有（ ）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.介绍业务对接规则D.报酬支付及相关费用的分担方式

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代办股份转让方式包括（ ）。A.每周3次的转让，为每周星期一、星期三、星期五B.每周星期五转让一次C.每周5次（周一至周五）D.每周星期三转让1次

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在开放式基金幵放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形 不能申请转托管。A.风险警示 B.质押C.冻结 D.待处理

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对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上改造的投资者按询价区间 的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者 将获得（ ）。A.申购价格B.申购价格与发行价格之间的差额部分C.未中签部分的申购余款D.申购资金

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中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度C.信息披露 D.检查制度

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证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理应符合有关要求D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

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比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务可以分为（ ）几个层次。 A.有形服务 B.核心服务C.特别服务 D.附加服务

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