设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。Ⅰ．公司营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．发起人协议Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

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融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。Ⅰ．客户身份Ⅱ．风险偏好Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．政治面貌

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额；Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

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关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项Ⅱ．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况Ⅲ．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容Ⅳ．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等

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发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。Ⅰ．发行数量和价格Ⅱ．发行方式Ⅲ．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况Ⅳ．发行费用总额及项目、每股发行费用

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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ．准确Ⅱ．真实Ⅲ．公正Ⅳ．规范

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财务与会计人员禁止从事（ ）。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。

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证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

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