下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。Ⅰ．企业向股东提供虚假的财务会计报告Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ．企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

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下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。Ⅰ．无民事行为能力Ⅱ．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年Ⅳ．个人所负数额较大的债务到期未清偿

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下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有( )。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单Ⅲ．公司的实际控制人Ⅳ．高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

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下列属于证券自营买卖的对象的有( )。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

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下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。Ⅰ．董事长Ⅱ．执行董事Ⅲ．经理Ⅳ．监事

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下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

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设立股份有限公司必须具备的条件有( )。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所

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下列属于有限责任公司经理职权的有( )。Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议

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