下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

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下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

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设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（ ）。Ⅰ．与收购人是否已签订持续督导协议Ⅱ．收购人是否在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形Ⅲ．收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响Ⅳ．收购人是否具备主体资格

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上市保荐书的内容包括（ ）。Ⅰ．发行股票的公司概况Ⅱ．申请上市的股票发行情况Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明Ⅳ．对公司持续督导期间的工作安排

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监事会对（ ）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。Ⅰ．研究人员Ⅱ．公司员工Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．公司董事

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基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分Ⅱ．销售费用分配的比例和方式Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

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发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（ ）财务指标。Ⅰ．流动比率Ⅱ．应收账款周转率Ⅲ．无形资产占净资产的比例Ⅳ．研究与开发费用占主营业务收入比例

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从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。Ⅰ．柜台代理买卖Ⅱ．证券登记结算公司代理买卖Ⅲ．证券交易所代理买卖Ⅳ．证券承销代理买卖

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