A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（ ）。 A、付款责任由A承担，B承担连带责任 B、付款责任由A独立承担 C、付款责任由B承担，A承担连带责任 D、付款责任由B独立承担

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。 A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 C、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券 D、经客户的委托为客户买卖证券

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《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。 A、纸面形式 B、口头形式 C、中国证券业协会规定的形式 D、证券交易所规定的形式

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《证券业从业人员资格管理办法》属于（ ）层级的规定。 A、行政法规 B、部门规章 C、自律管理规则 D、法律

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《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。 A、51% B、50% C、60% D、40%

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下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()

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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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证券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ

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不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货

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