卫生招聘 (超声医学与技术汇总) 2023-08-30
预先核准的公司名称，其保留期为（ ）个月。A.1 B. 2 C. 3 D. 6
类别: 银行证券 | 证券发行与承销 2023-05-27
发行公司债券的股份有限公司净资产不低于（ ）万元。A.2000 B. 3000 C. 5000 D. 6000
询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A.1 B. 2 C. 3 D. 6
内幕交易的行为方式主要表现为（ )。 A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息 C.违背客户的委托为其买卖证券D.建议他人买卖证券
证券业从业人员行为规范的内容不包括（ 〕。A.勤勉尽责 B.勤俭节约 C.遵守道德 D.正直诚信
证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款 B.利率政策 C.公开市场业务 D.税收政策.
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采取的措施包括（ 〕。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告，说明有关业务 对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（ ). A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况 D.经理层有权提议召开临时股东会
公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选 聘、监督等问题的制度框架。A.股东 B.董事会 C.监事会 D.高级管理人员
证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。 A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 D.按专项资产管理业务管理本金的0. 5%计算风险准备
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