随着经纪业在我国的迅速发展，各地陆续制定条例、规章及规范性文件，明确经纪人的法律地位，并对经纪业进行监督管理，以下属于经纪人不得从事的行为的是（）

A.采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段，促成交易
B.伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证
C.向当事人索取佣金以外的酬劳
D.超越其核准的经纪业务范围

参考答案：ABCD

从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。()

在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。()

《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()

单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。()

企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。()

中国证监会对保荐机构和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。()

中国证监会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。()

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。()

《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。()

我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的()八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

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