主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券研究报告主要包括（ ）。①价值分析报告②财务分析报告③行业研究报告④投资策略报告

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下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年②因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年③净资产低于实收资本的50%④或有负债达到净资产的50%

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期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。①国家机关②期货交易所的Ⅰ作人员③未能提供开户证明材料的单位和个人④证券、期货市场禁止进入者

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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

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证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。①银行存款②购买国债③购买中央银行债券④购买中央级金融机构发行的金融债券

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下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的央议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

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下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（ ）。①不得从事任何有损资产管理计划及其投资者、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动。②认真阅读并签署风险揭示书。③不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为。④认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法。⑤除公募资产管理产品外,以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的,应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。

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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

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按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

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