国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;Ⅲ责令处分有关责任人员，并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查

类别: 银行证券 | 发布证券研究报告业务 2023-08-01

上海证券交易所股价指数是采用加权综合法编制的，它的权数是（ ）Ⅰ.基期的同度量因素Ⅱ.计算期的同度量因素Ⅲ.股票的成交金额Ⅳ.股票的上市股数

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关于产权比率，下列说法正确的是（ ）.Ⅰ.从股东来看，在通货膨胀加剧时期，公司多借债可以把损失和风险转嫁给债权人Ⅱ.在经济繁荣时期，公司多借债可以获得额外的利润Ⅲ.经济萎缩时期，少借债可以减少利息负担和财务风险Ⅳ.产权比率高，是低风险、低报酬的财务结构

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一般来说，可以将技术分析方法分为（ ） 。Ⅰ.指标类Ⅱ.形态类Ⅲ.K线类Ⅳ.波浪类

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股票现金流贴现模型的理论依据是（ ）。Ⅰ.货币具有时间价值Ⅱ.股票的价值是其未来收益的总和Ⅲ.股票可以转让Ⅳ.股票的内在价值应当反映未来收益

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下面行业属于生命周期成长期的是（ ）。Ⅰ.遗传工程Ⅱ.生物医药Ⅲ.规模计算机Ⅳ.电力

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各培训单位应举办的后续职业培训有（ ）。Ⅰ.由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训Ⅱ.由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训Ⅲ.由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训Ⅳ.会员公司和地方协会自行组织的培训

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关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。Ⅰ.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人很据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

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分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（ ）。Ⅰ.行业的经济结构Ⅱ.行业的文化Ⅲ.行业的生命周期Ⅳ.行业与经济周期关联程度

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卖出国债现货、买入国债期货，待基差缩小平仓获利的策略是（ ）。Ⅰ.买入基差策略Ⅱ.卖出基差策略Ⅲ.基差多头策略Ⅳ.基差空头策略

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