证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查， 将检查结果报告中国证监会。A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况

类别: 银行证券 | 证券交易 2023-05-26

证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）等。A.新闻出版业 B.为他人提供担保C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进行监管的职能

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融资专用账户用于记录（ ）。A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

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证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元)、交易权限管理等 相关业务B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

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2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。A.网上竞价发行B.上网定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用 存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券登记结算有限责任公司D.各登记结算机构

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关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市 公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于 内幕交易D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上

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根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（ )收入。A.证券公司 B.国家税收部门C.证券交易所 D.中国登记结算公司

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上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T + 3交收方式的程序中，（ ）日， 证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A. T-1 B. T C. T + 0 D. T + 1

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格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。A.中国人民银行 B.证券交易所 C.交易系统 D.结算代理人

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