关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。

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依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（）。

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根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法中，正确的是（）。

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证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（）。

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关于中标原则，下列说法错误的是（）。

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以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有（）。Ⅰ．拟在下半年发行公司债券Ⅱ．拟在下半年公开增发股票Ⅲ．拟在下半年资本公积转增股本Ⅳ．拟在下半年分配股票股利

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关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ．证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ．证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

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根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。Ⅰ．当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的Ⅱ．当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的Ⅲ．对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的Ⅳ．在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的Ⅴ．未直接参与信息披露违法行为的

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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产Ⅳ．责令证券公司更换相关人员

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