从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司应当选择符合下列条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。①近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近l年内不存在证券期货重大违法违规记录③具备安全、稳定的信息技术服务能力④具备及时、高效的应急响应能力⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司信息技术服务机构的信息技术服务的范围为（ ）。①重要信息系统的开发、测试、集成及测评②重要信息系统的运维及日常安全管理③公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责④中国证监会规定的其他情形

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年（ ）次，确保（ ）年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责（ ）。①组织实施董事会相关决议②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制③完善绩效考核和责任追究机制④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责⑤评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

风险管理部门应当向经理层提交风险管理（ ）等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。①日报②周报③月报④季报⑤年报

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录:（ ）①具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。②业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定；③风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行；④具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

下列不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第l8条规定,恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的是

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24