中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③风险状况④业务质量

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。①公司章程②招股说明书③承销机构名称④营业执照

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证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。①董事②高级管理人员③经营管理的主要负责人④财务负责人

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以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益

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证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。①客观公正②诚实信用③平等④自愿

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境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）①继承公证书②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件③继承人身份证原件及复印件④证券账户卡原件及复印件

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期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。①国家机关②期货交易所的Ⅰ作人员③未能提供开户证明材料的单位和个人④证券、期货市场禁止进入者

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公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3万元以上10万元以下④1万元以上10万元以下

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违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

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国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

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