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专门对工商企业办理投资、提供长期性投资信贷业务和与工商企业投资有关的融资中介服务的专业性机构是()。

初级经济师-基础知识 2023-05-18

A:财务公司
B:保险公司
C:投资银行
D:信用合作社

参考答案:C

A项,国外的财务公司是一种不能吸收存款,只经营部分银行业务的准银行金融机构;B项,商业保险公司是专门经营保险或再保险业务的专业性金融机构;D项,信用合作社是为合作社社员办理存、放款业务的金融机构。

某外国投资者协议购买境内公司股东的股权,将境内公司变更为外商投资企业,该外商投资企业的注册资本为700万美元。根据外国投资者并购境内企业的有关规定,该外商投资企业的投资总额的上限是( )。

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

下列有关凭证式国债的表述错误的是( )。

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

新股发行过程中,上市公司的( )应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担相应的法律责任。

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

甲以要约方式收购上市公司A,要约收购期满日为7月20日,如乙想发出收购上市公司A的竞争性要约,那么,乙必须在7月( )日前发出要约收购上市公司A的竞争性要约提示性公告。

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

符合以下( )条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

登记托管机构应于每个交易日通过交易商协会认可的网站披露上一交易日日终,单一投资者持有债务融资工具的数量超过该支债务融资工具未偿付存量( )的投资者名单和持有比例。

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

甲公司将一闲置机器设备以经营租赁方式租给乙公司使用。租赁合同约定,租赁期开始日为2017年7月1日,租赁期4年,年租金为120万元,租金每年7月1日支付。租赁期开始日起的前3个月免收租金。2017年7月1日,甲公司收到乙公司支付的扣除免租期后的租金90万元。不考虑其他因素,甲公司2017年应确认的租金收入是( )万元。

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有(  )。Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ.地方融资平台公司Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

上市公司发行新股,股东大会应当对下列( )事项作出决议。 Ⅰ 募集资金用途 Ⅱ新股发行对象 Ⅲ 决议的有效期 Ⅳ 向原有股东发行新股的种类及数额 Ⅴ 新股价格区间 Ⅵ.新股发行的方案

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ 配偶持有发行人股份 Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ 尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ 发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ 未完成或者未参加辅导工作

类别: 银行证券 | 保荐代表人胜任能力 2023-08-04

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