核准制度是证券发行监管内容之一,其实质是()。
(中级) 金融专业 2023-05-18
A.申请备案登记制度
B.自律约束制度
C.批准许可制度
D.监控核准制度
参考答案:C
B.自律约束制度
C.批准许可制度
D.监控核准制度
参考答案:C
证券发行核准制,是指发行人发行证券,不仅要公开全部的,可以供投资人判断的材料,还要符合证券发行的实质性条件,证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定,对发行人提出的申请以及有关材料,进行实质性审查,发行人得到批准以后,才可以发行证券。其实质是批准许可制度。
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