关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（ ）。A.无形席位属于场内报盘 B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员 C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输人买卖指令

类别: 银行证券 | 证券交易 2023-05-26

在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内 容有（ ）。 A.最大申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量 B.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例下限D.必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额

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法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（ ）。 A.挂失补办证券账户卡申请表B.法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件C.法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件 D.经办人有效身份证明文件及复印件

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以下委托行为合法的有（ ）。 A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

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目前，我国证券账户种类的划分依据有（ ）。 A.交易方式 . B.交易场所C.账卢数量 .D.账户用途

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证券账户管理的内容包括（ ）。 A.证券账户的开立 B.证券账户挂失补办C.证券账户合并 D.非交易过户

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买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符 合下列（ ）规定。 . A.股票交易申报价格不髙于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格 的 70%C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格 的70%D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格 的80%

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股权登记变更的种类有（ ）。 A.交易性变更 B.账户挂失变更C.非交易性变更 D.托管券商变更

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证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( ）。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量Y价格相同时，为提 高委托效率，可以自行对冲完成交易D.应按受托时间的先后次序为委托人申报

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下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

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