下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%③证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%④证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。①融券专用证券账户②融资专用资金账户③客户信用交易担保资金账户④信用交易证券交收账户

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

基金托管人应当履行的职责有（ ）。①安全保管基金财产②对所托管的不同基金财产分别设置账户③持有基金管理人的股份④对基金财产投资信息和相关资料负保密义务

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告

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下列说法中，正确的是（ ）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。①反洗钱义务履行及责任划分②销售费用分配的比例和方式③对基金持有人的持续服务责任④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

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《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。①进行新股申购②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

类别: 银行证券 | 证券市场基本法律法规 2023-07-24

交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化

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证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

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