证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。A.资产配置策略 B.自营业务规模C.可承受的风险限额 D.投资品种

类别: 银行证券 | 证券交易 2023-05-26

下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

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按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。A.从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

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下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购

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我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ ）。A.现金红利 B.股票股利C.配股 D.权证

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关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法中正确的有（ ）。A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股B.一般而言，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D.结算参与人应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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有效市场细分的条件包括（ ）。A.度量性 B.价值C.可接近性 D.可行性

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证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。A.提高投资者的风险识别能力B.提高投资者理性投资的能力C.提高投资者的风险意识D.提高投资者自我保护的能力

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证券账户管理的内容包括（ ）。A.证券账户的开立 B.证券账户挂失补办C.证券账户合并 D.非交易过户

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在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。A.履行交割清算义务 B.接受交易结果C.全权委托经纪商代理交易 D.按规定缴存交易结算资金

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