对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值(　)以上的为大盘股。

类别: 银行证券 | 基金法律法规、职业道德与业务规范 2023-07-27

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起(　)日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

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申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有(　)。　　Ⅰ.基金合同期限为5年以上　　Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币　　Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人　　Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

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基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。　　Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查　　Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查　　Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查　　Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

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公开募集基金合同的内容包括(　)。　　Ⅰ.基金的运作方式　　Ⅱ.基金份额赎回程序　　Ⅲ.开放式基金的基金份额总额　　Ⅳ.争议解决方式

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基金份额持有人享有的权利有(　)。　　Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产　　Ⅱ.负责基金资产的投资运作　　Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额　　Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

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基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。　　Ⅰ.员工自律　　Ⅱ.各部门主管的检查监督　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制　　Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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基金监管的基本原则有(　)。　　Ⅰ.保障投资人利益原则　　Ⅱ.适度监管原则　　Ⅲ.高效监管原则　　Ⅳ.审慎监管原则

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下列属于合规管理的基本原则的是(　)。　　Ⅰ.独立性原则　　Ⅱ.客观性原则　　Ⅲ.公正性原则　　Ⅳ.协调性原则

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我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　)。　　Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会　　Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则　　Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象　　Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

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